8月16日讯 中国证监会发布行政处罚决定书(冯越峰、宋晓平)，2017年3月20日至10月11日，冯越峰、宋晓瓜区分逝世使用冯越峰账户组、宋晓平账户组，共同独揽“镇海股份（603637）”“好意思芝股份（002856）”“华体科技（603679）”“日盈电子（603286）”等4只股票来去价钱和来去量，揣摸赚钱24,053,060.83元。证监会决定：关于冯越峰、宋晓平的共同非法步履，小程序开发公司充公非法所得24,053,060.83元，其中，由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元；处以72,159,182.49元罚金，其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。

　　中国证监会行政处罚决定书（冯越峰、宋晓平）

　　当事东说念主:冯越峰,男,1984年11月出身,住址:上海市。

　　宋晓平,男,1979年4月出身,住址:浙江省杭州市西湖区。

　　依据2005年矫正的《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的联系划定,我会对冯越峰、宋晓平独揽证券市集的步履进行了立案访谒、审理,并照章向当事东说念主讲述了作出行政处罚的事实、根由、依据及当事东说念主照章享有的权柄。应当事东说念主冯越峰的要求,我会于2023年11月17日举行了听证会,听取了冯越峰过甚代理东说念主的述说和辩说。宋晓平未建议述说、辩说主见,也未要求听证。本案现已访谒、审阐明散。

　　经查明,冯越峰、宋晓平存在以下非法事实:

　　一、冯越峰、宋晓平逝世使用证券账户的情况

　　根据冯越峰自认、他东说念主指认、资金关联情况、来去终局关联、相关电子凭证等凭证,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰现实逝世使用包括本东说念主证券账户在内的43个证券账户(以下简称冯越峰账户组)。

　　根据他东说念主指认、资金关联情况、来去终局关联、相关电子凭证等凭证,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,宋晓平逝世使用“沈某糯”西南证券账户等54个证券账户(以下简称宋晓平账户组)。

　　二、冯越峰、宋晓平独揽“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”的情况

　　2017年间,冯越峰长久嘱托来去员佩戴电脑前去宋晓平办公地方办公,来去员在宋晓平办公地方办公时期,区分听从冯越峰、宋晓平的辅导下单来去。宋晓平过甚职工曾经在冯越峰办公地方下单来去。

　　根据相关东说念主员接续笔录、QQ聊天纪录、相关统计表、证券账户来去活水等凭证,2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓瓜区分逝世使用冯越峰账户组和宋晓平账户组,通过蚁合资金上风邻接营业、在我方现实逝世的账户之间进行证券来去(以下简称洗售来去)等时期,共同影响镇海石化工程股份有限公司(证券代码603637,以下简称“镇海股份”)、深圳市好意思芝梗阻想象工程股份有限公司(证券代码002856,以下简称“好意思芝股份”)、四川华体照明科技股份有限公司(证券代码603679,以下简称“华体科技”)、江苏日盈电子股份有限公司(证券代码603286,以下简称“日盈电子”)等4只股票的来去价钱和来去量,独揽证券市集。

　　(一)独揽“镇海股份”的情况

　　2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓瓜区分逝世使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过蚁合资金上风邻接营业、洗售来去等时期独揽“镇海股份”。上述时期,两账户组累计买入29,690,083股,累计买入金额1,041,468,140.13元;累计卖出30,463,066股,累计卖出金额1,019,836,565.40元。两账户组期初抓有“镇海股份”0股,期末抓有500股。

　　上述时期,“镇海股份”共有138个往将来,两账户组在其中的107个往将来参与来去,占时期该股往将来总和的77.54%。两账户组申买量名轮番一的有42个往将来,占时期该股往将来总和的30.43%,买成交量名轮番一的有40个往将来,占时期该股往将来总和的28.99%。两账户组买成交量(扣除洗售来去量和两边之间彼此来去量)占当日市集成交量比例的日均值为9.04%,其中,向上20%的有11个往将来,2017年6月15日占比最高,达42.43%。两账户组申卖量名轮番一的有40个往将来,占时期该股往将来总和的28.99%,卖成交量名轮番一的有41个往将来,占时期该股往将来总和的29.71%。两账户组卖成交量(扣除洗售来去量和两边之间彼此来去量)占当日市集成交量比例的日均值为7.46%,其中,向上20%的有12个往将来,2017年7月31日占比最高,达49.30%。

　　上述时期,两账户组在邻接竞价阶段以不低于市集卖一价或市价申买27,928,700股,占两账户组邻接竞价申买量比例的日均值为68.72%;该类申买成交25,560,150股,占同时市集成交量比例的日均值为16.54%。其中两账户组以不低于市集卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日市集成交量比例在20%以上的有24个往将来。

　　上述时期,两账户组屡次实施盘中拉抬步履。以“时段内股价涨幅向上2%且买入成交占比向上20%”为筛查条款,两账户组在13个往将来内存在20次显然拉抬步履。

　　上述时期,冯越峰账户组存在洗售来去的往将来共计24个,占时期该股往将来总和的17.39%;累计洗售成交9,950,759股,占该股同时市集成交量的16.59%。冯越峰账户组洗售来去成交量占当日市集成交量的比例向上10%的有18个往将来,其中,2017年6月22日占比最高,达50.31%。

　　上述时期,宋晓平账户组存在洗售的往将来共计17个,占时期该股往将来总和的12.32%;累计洗售成交2,715,974股,占该股同时市集成交量的6.72%。宋晓平账户组洗售成交量占当日市集成交量的比例向上10%的有4个往将来,其中,2017年5月12日占比最高,达38.67%。

　　2017年3月20日至10月11日历间,“镇海股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年3月20日前一往将来收盘价46.98元,期末(2017年10月11日)收盘价33.17元,较期初高涨-29.39%,同时上证综指涨幅4.66%,股价偏离度达34.05%。独揽时期,“镇海股份”最高收盘价49.50元(2017年3月24日),较期初高涨5.36%,而同时上证综指涨幅0.99%,股价偏离度达4.37%。

　　经野心,两账户组独揽“镇海股份”损失33,568,490.41元。

　　(二)独揽“好意思芝股份”的情况

　　2017年4月5日至9月27日历间,冯越峰、宋晓瓜区分逝世使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过蚁合资金上风邻接营业、洗售来去等时期独揽“好意思芝股份”。上述时期,两账户组累计买入29,043,233股,累计买入金额1,026,794,289.41元;累计卖出29,042,633股,累计卖出金额1,037,207,832.97元。两账户组期初抓有“好意思芝股份”0股,期末抓有600股。

　　上述时期,“好意思芝股份”共有57个往将来,两账户组共计51个往将来参与来去“好意思芝股份”,占时期该股往将来总和的89.47%。两账户组申买量名轮番一的有27个往将来,占时期该股往将来总和的47.39%,买成交量名轮番一的有30个往将来,占时期该股往将来总和的52.63%。两账户组买成交量(扣除洗售来去量和两边之间彼此来去量)占当日市集成交量比例的日均值8.39%,其中,向上20%的有5个往将来,2017年5月12日占比最高,达25.83%。两账户组申卖量名轮番一的有26个往将来,卖成交量名轮番一的有26个往将来,均占时期该股往将来总和的45.61%。两账户组卖成交量(扣除洗售来去量和两边之间彼此来去量)占当日市集成交量比例的日均值为6.83%,其中,向上20%的有3个往将来,2017年6月7日占比最高,达23.87%。

　　上述时期,两账户组在邻接竞价阶段以不低于市集卖一价或市价申买27,932,600股,占两账户组邻接竞价申买量比例的日均值为71.48%;该类申买成交26,067,813股,占同时市集成交量比例的日均值为13.13%。其中两账户组以不低于市集卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日市集成交量比例在20%以上的有9个往将来。

　　上述时期,两账户组屡次实施盘中拉抬步履。以“时段内股价涨幅向上2%且买入成交占比向上20%”为筛查条款,两账户组在15个往将来内存在27次显然拉抬步履。

　　上述时期,冯越峰账户组存在洗售来去的往将来共计17个,占时期该股往将来总和的29.85%;累计洗售成交6,350,997股,占该股同时市集成交量的7.58%。冯越峰账户组洗售来去成交量占当日市集成交量的比例向上10%的有10个往将来,其中,2017年6月1日占比最高,达15.42%。

　　上述时期,宋晓平账户组存在洗售的往将来共计18个,占时期该股往将来总和的31.58%;累计洗售成交6,677,958股,占该股同时市集成交量的7.60%。宋晓平账户组洗售成交量占当日市集成交量的比例向上10%的有6个往将来,其中,2017年6月1日占比最高,达15.51%。

　　2017年4月5日至9月27日历间,“好意思芝股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年4月5日前一往将来收盘价39.42元,期末(2017年9月27日)收盘价30.90元,较期初高涨-21.61%,同时原中小板综指涨幅1.04%,股价偏离度达-22.66%。独揽时期,该股最高收盘价44.68元(2017年4月6日),较期初高涨13.34%,而同时原中小板综指涨幅1.92%,股价偏离度达11.42%。

　　经野心,两账户组独揽“好意思芝股份”赚钱8,779,836.15元。

　　(三)独揽“华体科技”的情况

　　2017年7月18日至8月17日历间,冯越峰、宋晓瓜区分逝世使用冯越峰账户组、宋晓平账户组蚁合资金上风邻接营业,独揽“华体科技”。上述时期,两账户组累计买入21,526,726股,累计买入金额608,317,942.08元;累计卖出21,526,526股,累计卖出金额617,919,853.53元。两账户组期初抓有“华体科技”0股,期末抓有200股。

　　上述时期,“华体科技”共有23个往将来,两账户组在一起23个往将来均参与了来去,占时期该股往将来总和的100%。两账户组申买量名轮番一的有17个往将来,买成交量名轮番一的有17个往将来,均占时期该股往将来总和的73.91%。两账户组买成交量(扣除洗售来去量和两边之间彼此来去量)占当日市集成交量比例的日均值为18.41%,其中,向上20%的有7个往将来,2017年7月26日占比最高,达29.61%。两账户组申卖量名轮番一的有12个往将来,占时期该股往将来总和的52.17%,卖成交量名轮番一的有14个往将来,占时期该股往将来总和的60.87%。两账户组卖成交量(扣除洗售来去量和两边之间彼此来去量)占当日市集成交量比例的日均值为12.81%,其中,向上20%的有6个往将来,2017年7月27日占比最高,达41.67%。

　　上述时期,两账户组在邻接竞价阶段以不低于市集卖一价或市价申买21,817,000股,占两账户组邻接竞价申买量比例的日均值为73.97%;该类申买成交19,547,449股,占同时市集成交量比例的日均值为18.94%。其中两账户组以不低于市集卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日市集成交量比例在20%以上的有8个往将来。

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　　上述时期,两账户组屡次实施盘中拉抬步履。以“时段内股价涨幅向上2%且买入成交占比向上20%”为筛查条款,两账户组在14个往将来内存在27次显然拉抬步履。

　　2017年7月18日至8月17日历间,“华体科技”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年7月18日前一往将来收盘价22.52元,期末(2017年8月17日)收盘价26.02元,较期初高涨15.54%,同时上证综指涨幅2.90%,股价偏离度达12.64%。独揽时期,该股最高收盘价35.25元(2017年8月7日),较期初高涨56.53%,而同时上证综指涨幅3.24%,股价偏离度达53.29%。

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　　(四)独揽“日盈电子”的情况

　　2017年8月16日至9月20日历间,冯越峰、宋晓瓜区分逝世使用冯越峰账户组、宋晓平账户组蚁合资金上风邻接营业,独揽“日盈电子”。上述时期,两账户组累计买入20,374,579股,累计买入金额602,892,361.47元;累计卖出20,371,779股,累计卖出金额610,782,983.87元。两账户组期初抓有“日盈电子”0股,期末抓有2,800股。

　　上述时期,“日盈电子”共有24个往将来,两账户组在一起24个往将来均参与来去,占时期该股往将来总和的100%。两账户组申买量名轮番一的有18个往将来,占时期该股往将来总和的75%,买成交量名轮番一的有20个往将来,占时期该股往将来总和的83.33%。两账户组买成交量(扣除洗售来去量和两边之间彼此来去量)占当日市集成交量比例的日均值为13.01%,其中,向上20%的有4个往将来,2017年9月8日占比最高,达37.89%。两账户组申卖量名轮番一的有17个往将来,占时期该股往将来总和的70.83%,卖成交量名轮番一的有19个往将来,占时期该股往将来总和的79.17%。两账户组卖成交量(扣除洗售来去量和两边之间彼此来去量)占当日市集成交量比例的日均值为12.39%,其中,向上20%的有4个往将来,2017年9月15日占比最高,达36.56%。

　　上述时期,两账户组在邻接竞价阶段以不低于市集卖一价或市价申买18,387,500股,占两账户组邻接竞价申买量比例的日均值为67.21%;该类申买成交17,066,524股,占同时市集成交量比例的日均值为14.54%。其中两账户组以不低于市集卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日市集成交量比例在20%以上的有5个往将来。

　　上述时期,两账户组屡次实施盘中拉抬步履。以“时段内股价涨幅向上2%且买入成交占比向上20%”为筛查条款,两账户组在12个往将来内存在27次显然拉抬步履。

　　2017年8月16日至9月20日历间,“日盈电子”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年8月16日前一往将来收盘价23.38元,期末(2017年9月20日)收盘价27.79元,较期初高涨18.86%,同时上证综指涨幅3.53%,股价偏离度达15.33%。独揽时期,该股最高收盘价31.74元(2017年9月6日),较期初高涨35.76%,而同时上证综指涨幅4.13%,股价偏离度达31.63%。

　　经野心,两账户组独揽“日盈电子”赚钱6,808,105.36元。

　　综上,2017年3月20日至10月11日,冯越峰、宋晓瓜区分逝世使用冯越峰账户组、宋晓平账户组,共同独揽“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票来去价钱和来去量。冯越峰、宋晓平独揽“镇海股份”损失33,568,490.41元,独揽“好意思芝股份”赚钱8,779,836.15元,独揽“华体科技”赚钱8,465,119.32元,独揽“日盈电子”赚钱6,808,105.36元,以上揣摸赚钱24,053,060.83元。

　　上述非法事实,有相关东说念主员接续笔录、相关电子报表、QQ聊天纪录、证券账户贵寓及来去活水、证券账户来去终局信息、银行账户贵寓、证券来去所提供的来去数据等凭证证实,足以认定。

　　冯越峰、宋晓平的上述步履违背了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的划定,组成2005年《证券法》第二百零三条所述的独揽证券市集步履。

　　在听证经由中,冯越峰建议如下辩说主见:

　　第一,在账户逝世关系方面,冯越峰未逝世“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”证券账户。

　　第二,在协谋独揽认定方面,冯越峰未与宋晓平协谋独揽,仅凭来去员徐某的接续笔录认定协谋,凭证不及。

　　第三,在非法所得野心方面,四只涉案股票的盈亏应当相抵。

　　第四,本案照旧向上行政处罚时效。冯越峰涉案步履抓续至2017年10月11日,而对冯越峰的立案访谒时刻为2019年11月8日和2021年5月19日,已向上2年的行政处罚时效。

　　第五,本案量罚过重。冯越峰系初犯,非法情节幽微且积极合营访谒。

　　综上,冯越峰请求消弱处罚。

　　经复核,我会对冯越峰的主见不予遴荐,主要根由如下:

　　第一,本案认定冯越峰逝世使用账户组,系空洞冯越峰自认、来去员和配资中介等指认、来去员手机中的电子报表、资金关联和来去终局关联等凭证维度空洞认定的。“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”账户均有至少三方面凭证给予证实,足以认定相关证券账户由冯越峰逝世使用。

　　第二,冯越峰与宋晓平协谋独揽的事实明晰、凭证充分。冯越峰及来去员的接续笔录、来去员的QQ聊天纪录、账户来去汇总表等凭证,以及两边彼此来去和彼此合营在盘中拉抬股价的情况,足以证实两边存在协谋独揽。

　　第三,本案未向上行政处罚时效。冯越峰的涉案步履发生在2017年3月20日至10月11日,该非法步履具有邻接性。我会于2019年5月14日向当事东说念主投递《访谒讲述书》,上述非法步履仍在行政处罚时效之内。

　　第四,独揽多只股票的非法所得不应盈亏相抵。屡次、独揽多只股票的主不雅恶性与社会危害性比单次、独揽单只股票更严重,若是将多个独揽步履的非法所得盈亏相抵,十分于用损失的非法步履去对消、消弱盈利的非法步履,不行正确反应步履东说念主非法步履的严重进度。

　　第五,本案量罚适宜。冯越峰曾于2016年3月因参与独揽市集被我会行政处罚。本案量罚已空洞斟酌冯越峰非法步履的事实、性质、情节与社会危害进度。

　　根据当事东说念主非法步履的事实、性质、情节与社会危害进度,依据2005年《证券法》第二百零三条的划定,我会决定:关于冯越峰、宋晓平的共同非法步履,充公非法所得24,053,060.83元,其中,由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元;处以72,159,182.49元罚金,其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。

　　上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚金汇交中国证券监督惩办委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该步履直上缴国库,并将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督惩办委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东说念主若是对本处罚决定抗击小程序开发价格,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会肯求行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统治权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决定不住手实施。